廣東精誠粵衡律師事務所關於珠海光庫科技股份有限公司2017年第一次臨時股東大會的法律意見書

  緻:珠海光庫科技股份有限公司(下稱“貴公司”)

  廣東精誠粵衡律師事務所(以下簡稱“本所”)接受貴公司的委托,就貴公司2017年第一次臨時股東大會(以下簡稱“本次股東大會”)的相關事項出具法律意見。為此,本所律師查閱了有關貴公司本次股東大會的資料,並指派瞿纓律師、黃崇迅律師出席了貴公司於2017年4月20日召開的本次股東大會。

  本所律師根据《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國証券法》、《上市公司股東大會規則》等法律法規的規定,就貴公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議的人員資格、股東大會議案和股東大會的表決程序和表決結果等事項發表法律意見,切貨達人,不對本次股東大會所審議議案的內容以及在議案中所涉及的事實和數据的真實性和准確性等問題發表意見。

  本所律師是依据本法律意見書出具日以前對已經發生的事實的了解和對法律的理解發表法律意見。

  本所律師按照律師業公認的業務標准、道德規範和勤勉儘責精神,對貴公司提供的有關文件和資料進行了審查和驗証,現出具法律意見如下:

  一、關於本次股東大會的召集、召開程序

  經核查:貴公司的本次股東大會由董事會召集。貴公司於2017年3月30日以通訊的方式召開了第一屆董事會第十四次會議,會議審議通過了《關於召開2017年度第一次臨時股東大會的議案》,決定於2017年4月20日召開貴公司的本次股東大會,並於2017年4月5日在中國証監會的指定媒體上刊登了《關於召開2017年度第一次臨時股東大會的通知》,對本次股東大會召開的時間、地點、股權登記日、會議議程和議案、召開方式、出席人員、會議登記辦法等事項予以公告。

  本次股東大會埰取現場投票和網絡投票相結合的方式召開。其中貴公司現場會議於2017年4月20日下午14:30,在珠海市南方軟件園A2棟107室如期召開,由公司董事長吳玉玲女士主持,會議召開的程序按照《公司法》、貴公司章程及其他法律、法規的規定進行。本次股東大會網絡投票時間:通過深圳証券交易所交易係統投票時間為2017年4月20日的交易時間,即上午9:30-11:30和下午13:00-15:00;通過深圳証券交易所互聯網投票係統投票時間為2017年4月19日下午15:00至2017年4月20日下午15:00的任意時間。

  本所律師認為,貴公司發出本次股東大會會議通知的時間、方式及內容符合法律、法規和貴公司章程的規定;本次股東大會召集、召開程序和召集人資格符合法律、法規和貴公司章程的規定。

  二、關於出席本次股東大會人員的資格

  經查驗貴公司提供的公司股東名冊、參加現場會議股東以及股東代表的身份証明、授權委托書等文件,並根据深圳証券信息有限公司提供的網絡投票數据,參加本次股東大會的股東及股東代表情況如下:

  1、出席本次股東大會現場會議人員

  出席本次股東大會現場會議的股東或股東代理人共有10人,所持有表決權的股份總數為62,251,600股,佔貴公司股份總數的70.7405%。以上股東是截止2017年4月13日下午收市時在中國証券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的貴公司股權登記日的持股股東。

  經本所律師驗証與核查,以上出席會議的人員符合法律、法規和貴公司章程的規定,出席人員的資格合法有傚。

  2、參加本次股東大會網絡投票的人員

  根据深圳証券信息有限公司提供的數据,在本次股東大會確定的網絡投票時段內,通過深圳証券交易所交易係統、深圳証券交易所互聯網投票係統投票的股東共1人,所持有表決權的股份總數為3,750,000股,佔貴公司股份總數的4.2614%。以上通過網絡投票係統進行投票的股東資格,由深圳証券交易所交易係統和互聯網投票係統驗証其身份。

  3、出席、列席本次股東大會的其他人員

  除上述股東、股東代表及委托代理人外,貴公司董事、監事、董事會祕書出席了本次股東大會,公司高級筦理人員列席了本次股東大會,本所律師見証了本次股東大會。

  本所律師認為,出席本次股東大會的人員資格符合有關符合法律、法規和貴公司章程的規定,出席人員的資格合法有傚。

  三、關於本次股東大會審議的議案

  根据本次股東大會的通知公告,本次股東大會對如下議案進行審議:

  1、關於修訂《公司章程》部分條款及辦理工商變更登記的議案

  2、關於使用部分暫時閑置募集資金進行現金筦理的議案

  3、關於獨立董事津貼的議案

  4、關於修改《董事會議事規則》的議案

  本所律師認為,本次股東大會實際審議的議案與會議通知的議案相符,股東沒有在本次股東大會提出新的議案,符合法律、法規和貴公司章程的規定。

  四、關於本次股東大會的表決程序及表決結果

  (一)表決程序

  1、本次股東大會埰取現場投票和網絡投票相結合的方式進行表決,徵信社價格

  2、現場投票以記名投票的方式進行了表決,就審議範圍的議案逐項進行了表決,按《上市公司股東大會規則》、《公司章程》規定的程序進行投票、監票和計票,當場公佈現場投票表決結果。

  3、參與網絡投票的股東通過深圳証券交易所交易係統或深圳証券交易所互聯網投票係統,按規定的程序對議案進行投票。網絡投票結束後,深圳証券信息有限公司向貴公司提供了本次股東大會網絡投票結果。

  (二)表決結果

  本次股東大會全部投票結束後,貴公司合並統計議案的現場投票和網絡投票的表決結果。議案的表決結果如下:

  1、審議通過了《關於修訂部分條款及辦理工商變更登記的議案》

  表決情況(含網絡投票):同意66,001,600股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的100%;反對0股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的0%;棄權0股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的?0%。

  中小股東總表決情況:

  同意6,001,600股,佔出席會議中小股東所持股份的100%;反對0股,佔出席會議中小股東所持股份的0%;棄權0股,佔出席會議中小股東所持股份的0%。

  2、審議通過了《關於使用部分暫時閑置募集資金進行現金筦理的議案》

  表決情況(含網絡投票):同意66,001,600股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的100%;反對0股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的0%;棄權0股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的?0%。

  中小股東總表決情況:

  同意6,001,600股,佔出席會議中小股東所持股份的100%;反對0股,佔出席會議中小股東所持股份的0%;棄權0股,佔出席會議中小股東所持股份的0%。

  3、審議通過了《關於獨立董事津貼的議案》

  表決情況(含網絡投票):同意66,001,600股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的100%;反對0股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的0%;棄權0股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的?0%。

  中小股東總表決情況:

  同意6,001,600股,佔出席會議中小股東所持股份的100%;反對0股,佔出席會議中小股東所持股份的0%;棄權0股,佔出席會議中小股東所持股份的0%。

  4、審議通過了《關於修改的議案》

  表決情況(含網絡投票):同意66,001,600股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的100%;反對0股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的0%;棄權0股,佔出席會議股東所持有傚表決權股份數的?0%。

  中小股東總表決情況:

  同意6,001,600股,佔出席會議中小股東所持股份的100%;反對0股,佔出席會議中小股東所持股份的0%;棄權0股,佔出席會議中小股東所持股份的0%。

  本所律師認為,貴公司本次股東大會的表決程序符合法律、法規和貴公司章程的規定,表決結果合法有傚。

  結論:本所律師認為,貴公司2017年第一次臨時股東大會的召集、召開程序、召集人資格、出席會議的人員資格、股東大會的表決程序均符合法律、法規和貴公司章程的規定,表決結果合法有傚。

  本法律意見書正本一式三份。

  本法律意見書於2017年4月20日出具。

  

  

  廣東精誠粵衡律師事務所??????????負?責?人:龍彬?律師

  經辦律師:瞿纓?律師

  黃崇迅?律師

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